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Ce que l’ACPR verifie
Devoir de conseil : fiches, recueil des besoins. Voir notre guide pratique DDA. Conformite LCB-FT : procedures, fiches KYC. Details dans notre article LCB-FT. Formation continue : justificatifs des 15h DDA. Gouvernance produit.
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ORIAS a jour. RC Pro valide. Fiches de conseil archivees. Procedures LCB-FT ecrites. Attestations de formation. Registre des reclamations.
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